Supermicro провела последние три года, оседлав волну искусственного интеллекта в Кремниевой долине, но до недавних обвинений, связанных с контрабандой чипов Nvidia соучредителем, она уже нарушила правила экспортного контроля.
Соучредителю производителя оборудования Йих-Шьяну «Валли» Лио в четверг было предъявлено обвинение в сговоре с целью контрабанды востребованных графических процессоров Nvidia для серверов на сумму около 2,5 миллиардов долларов в Китай. Прокуроры утверждают, что Лио вместе с генеральным менеджером Supermicro на Тайване Руэй-Цангом «Стивеном» Чангом и «наладчиком» по имени Тинг-Вэй «Вилли» Сан перенаправляли серверы с запрещенными графическими процессорами Nvidia H200 и B200 через неназванную компанию из Юго-Восточной Азии китайским покупателям, которым нужны были чипы. Власти арестовали Лиау и Сунь на прошлой неделе. По данным Министерства юстиции, Чанг остается на свободе. Компания не была обвинена в правонарушениях, равно как и соучредители Чарльз Лян, генеральный директор и президент, или его жена Сара Лю, член совета директоров и соучредитель.
В заявлении Supermicro говорится, что Лио подал в отставку со своей должности в совете директоров в пятницу и остается в административном отпуске вместе с Чангом. Солнце было отклонено. Акции Supermicro резко упали на торгах в пятницу, что дало продавцам коротких позиций, которые коллективно поставили против компании 2,6 миллиарда долларов, неожиданную прибыль. По данным финансовой компании S3 Partners, Shorts заработала около $860 млн прибыли за один день после того, как акции упали на 33%. В этот день мартовская прибыль компании выросла почти до 1 миллиарда долларов. Supermicro заявила, что сотрудничает с властями, и ее имя не упоминается в обвинительном заключении.
Однако это не первое столкновение Supermicro с подобным нарушением экспортного контроля.
Судебные протоколы и собственные раскрытия компании показывают, что последние обвинения в контрабанде на ограниченный рынок демонстрируют поразительное сходство с судебным иском 20-летней давности, в котором также участвовала компания, основанная в 1993 году Ляу, Ляном и Лю. Ни один из троих не был назван в ходе казни в 2006 году и не обвинен в правонарушениях.
В 2006 году Supermicro признала в федеральном суде себя виновной в незаконном экспорте компьютерного оборудования в Иран и выплатила Министерству юстиции штраф в размере 150 000 долларов. Отдельно Supermicro урегулировала параллельный иск по 12 пунктам, связанным с продажей серверов, материнских плат и компьютерных корпусов, возбужденный Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли, уплатив гражданский штраф в размере 125 400 долларов США. Компания также выплатила дополнительно 179 327 долларов Управлению по контролю за иностранными активами Министерства финансов (OFAC) для разрешения обвинений в соответствии с Положением об иранских транзакциях – нарушение, о котором, по заявлению OFAC, Supermicro не раскрыла регулятору добровольно.
Эти два дела, разделенные двумя десятилетиями и совершенно разные по масштабу, предположительно имеют схожую картину. Найдите соседнюю страну, где продажа разрешена законно, спрячьте настоящего покупателя и отправьте ограниченную технологию на нелегальный рынок.
Представитель Supermicro отказался комментировать нарушения Ирана.
Схема
Как показывают судебные протоколы, продажа технологий Ирану произошла в период с сентября 2001 года по март 2003 года, примерно через десять лет после того, как Ляу, Лян и Лю, который является старшим вице-президентом и членом совета директоров, основали Supermicro.
Согласно обвинительному документу BIS от 2006 года, Supermicro шесть раз экспортировала серверы, материнские платы и компьютерные корпуса из США через Объединенные Арабские Эмираты, а затем в Иран без необходимых лицензий OFAC. Посредником для команды выступил дистрибьютор в Дубае. Официальные лица заявили, что «старший директор по стратегическим продажам Supermicro знал или имел основания знать» об эмбарго на продажи в Иран. BIS обвинил компанию в трех случаях продажи продукции, зная, что могут произойти экспортные нарушения, и в трех случаях искажения экспортных отчетов своих грузоотправителей правительству США, утверждая, что ей не нужна лицензия для продажи оборудования.
Как показывают записи, Supermicro урегулировала дела в сентябре 2006 года и сотрудничала с правительственным расследованием. Он также реализовал программу внутреннего экспортного контроля до того, как BIS и Министерство юстиции выдвинули официальные обвинения. В меморандуме о приговоре говорится, что штрафы «достаточны, чтобы удержать другие компании от совершения аналогичных преступлений».
Министерство юстиции: Китайский заговор
В обвинительном заключении, обнародованном на этой неделе, утверждается, что обвиняемая троица Ляу, Сан и Чанг якобы вступила в сговор с целью маршрутизации серверов, включающих чипы Nvidia, в 2024 году. Обвиняемые предположительно отправили серверы через неназванную компанию из Юго-Восточной Азии до прибытия в Китай. С Лио, Суном и Чангом связаться для получения комментариев не удалось.
Механизмы, упомянутые в обвинительном заключении, отражают нарушение Ираном 20-летней давности. Согласно предполагаемой схеме Китая, компания из Юго-Восточной Азии неоднократно отправляла Supermicro заказы на закупку якобы для собственного использования. Вместо этого, когда серверы прибыли после сборки в США, компания из Юго-Восточной Азии якобы отправила их реальным покупателям в Китае. Чтобы все скрыть, серверы якобы были переупакованы в коробки без опознавательных знаков, утверждается в обвинительном заключении.
Согласно обвинительному заключению, компания из Юго-Восточной Азии стала одним из крупнейших клиентов Supermicro, заняв 11-е место в мире в 2024 финансовом году с доходом в 99,7 миллиона долларов. В конечном итоге, по словам чиновников, общая стоимость продаж серверов выросла до 2,5 миллиардов долларов.
В обвинительном заключении говорится, что на протяжении всего этого периода Лиав якобы руководил деятельностью за кулисами.
В январе 2025 года, когда администрация Трампа объявила о новых ограничениях на экспорт ИИ, которые должны начаться 13 мая 2025 года, Лио написал письмо руководителю компании из Юго-Восточной Азии: «Нам нужно ускорить их к 13 мая!» Через несколько дней, как отмечается в обвинительном заключении, он снова написал: «Мы можем отправить все ваши 512 x B200 в феврале. Давайте поспешим до 13 мая!» написал он, имея в виду графические процессоры Nvidia.
В обвинительном заключении отмечается, что по мере того, как приказы продолжались, обвиняемый якобы старался сохранить все в тайне. Согласно обвинительному заключению, группа контроля Supermicro начала проверку в конце 2024 года, то есть примерно в то время, когда Supermicro решала ряд проблем в США. Ее аудитор EY подал в отставку в октябре, Министерство юстиции начало расследование в отношении компании на основании обвинений в бухгалтерском учете, выдвинутых ее бывшим сотрудником, и ей грозила исключенность из листинга Nasdaq. Позже компания наняла BDO, и ее собственное внутреннее расследование ее бухгалтерского учета не выявило никаких доказательств нарушений. BDO не было предъявлено никаких обвинений по делу о контрабанде. BDO отказалась от комментариев.
В обвинительном заключении говорится, что во время аудита 2024 года в этот напряженный период Чанг якобы договорился о том, чтобы Supermicro наняла «дружественного» аудитора для проведения проверки. Когда на август 2025 года был назначен второй, более строгий аудит, Сан и Чанг якобы установили сотни так называемых «фиктивных» серверов, которые они определили как неработающие физические копии коробок Supermicro.
Фиктивные серверы предположительно были установлены на складах компании в Юго-Восточной Азии, чтобы аудиторы могли подтвердить их прибытие. Сунь заявил, что для подготовки операции потребуется около 100 человек, операторы вилочных погрузчиков, приготовленная еда и «автобус на 20 человек, который позволит легко передвигаться между отелем и складом, что позволит делать короткие перерывы», говорится в обвинительном заключении. Однако в обвинительном заключении утверждается, что во время фактической проверки сотрудник Supermicro находился за пределами офиса, «наслаждаясь развлечениями» с деньгами компании из Юго-Восточной Азии, утверждается в обвинительном заключении.
Сан написал Лиау сообщение, что проверка прошла гладко и охватила 2107 единиц товара на трех складах. Ляу ответил: «Это потрясающе!» говорится в обвинительном заключении, и несколько дней спустя продолжил размещать новые заказы. В декабре 2025 года BIS направило одного из своих инспекторов для проведения проверки после отгрузки. В обвинительном заключении утверждается, что Sun якобы переконфигурировала фиктивные серверы, с помощью фена удалив этикетки и наклейки с серийными номерами, которые были зафиксированы камерами наблюдения. Власти утверждают, что Сунь якобы представился как «Майкл» и сказал, что работал в юридической фирме компании в Юго-Восточной Азии, отвечая на вопросы федерального представителя BIS.
В случае с Ираном тогдашний финансовый директор Supermicro Говард Хидесима одобрил соглашения с властями. Он занимал должность финансового директора с 2006 по 2018 год, прежде чем Nasdaq приостановила торговлю компанией и официально исключила ее из листинга в марте 2019 года. В 2020 году Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Hideshima и Supermicro в проблемах, связанных с бухгалтерским учетом. Хидэсима был оштрафован регулятором на 50 000 долларов и покинул компанию.
Лиав также покинул компанию после бухгалтерского скандала 2018 года. Компания снова наняла его в качестве советника по «развитию бизнеса» в мае 2021 года, а в августе 2022 года он вернулся на постоянную должность старшего руководителя. В декабре 2023 года он снова вошел в состав совета директоров, а на этой неделе подал в отставку.
В пятницу Supermicro заявила, что назначила ДеАнну Луну временным директором по соблюдению нормативных требований. Луна присоединилась к Supermicro в 2024 году в качестве вице-президента по глобальной торговле и соблюдению санкций.
